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2013年度内部控制自我评价报告

日期:2014年4月14日 11:04

深圳市昌红科技股份有限公司

2013年度内部控制自我评价报告

深圳市昌红科技股份有限公司全体股东:

根据《公司法》、《会计法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求等相关法律、法规的要求,结合深圳市昌红科技股份有限公司(以下简称公司)内部控制制度,在内部控制日常监督和专项监督的基础上,我们对公司20131231日(内部控制评价基准日)的内部控制有效性进行了评价。

一、重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定,建立健全和有效实施内部控制,评价其有效性,并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整,提高经营效率和效果,促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性,故仅能为实现上述目标提供合理保证。

二、内部控制评价结论

根据对公司内部控制的评估,于内部控制评价报告基准日,董事会认为,公司现行的内部控制制度较为完整,能够适应公司管理和发展的需要,较好地保证了公司会计资料的真实性、合法性、完整性,确保了公司资产的安全。公司相关管理人员能够按照法律法规和公司章程的规定,保证信息披露内容和格式的真实、完整、准确并及时报送披露信息,确保了公平、公开、公正地对待所有投资者。20131231日与财务报表相关内部控制的执行均是有效的。随着公司未来的不断,公司将进一步完善和健全公司的内部控制体系。

三、2013年度内部控制的情况

(一)公司的基本情况

公司系由深圳市昌红五金制造有限公司整体变更设立,经中国证券监督管理委员会证监许可[2010]1726文核准,由主承销商国信证券股份有限责任公司向社会公开发行人民币普通股(A股)股票1,700万股,并在深圳证券交易所创业板上市,股票简称昌红科技,股票代码“300151”,发行后总股本6,700万股。2010年度股东大会审议通过以资本公积金每10股转增5股,共计3,350万股,转增后公司总股本为10,050万股。

(二)公司建立内部控制制度的目标和遵循的原则

1.公司建立内部控制制度的目标

1建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织结构,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,保证公司经营管理目标的实现;

2建立行之有效的风险控制体系,强化风险管理,保证公司各项经营活动的正常有序运行;

3建立良好的公司内部控制环境,堵塞漏洞、消除隐患,防止并及时发现和纠正错误及舞弊行为,保护公司资产的安全、完整;

4规范公司会计行为,保证会计资料真实、合法、完整,提高会计信息质量;

5确保国家有关法律、法规及规章制度和公司内部规范制度贯彻执行。

2.公司内部控制的建立遵循的基本原则

1合法性原则:内部控制应当符合法律、行政法规的规定和政府监管部门的监管要求;

2全面性原则:内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程,覆盖公司及子公司的各种业务和事项;

3重要性原则:内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要业务事项和高风险领域;

4制衡性原则:内部控制应在治理结构、机构设置和权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运行效率;

5适应性原则:内部控制应与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整和完善;

6成本效益原则:内部控制应当权衡实施成本与预期效益,以适当的成本实现有效控制。

(三)公司的内部控制制度与控制程序

1.内部环境

1)公司治理

公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和中国证监会有关规范性文件等的要求,不断完善公司的法人治理结构,建立健全公司内部管理和控制制度,持续深入开展公司治理活动,促进公司规范运作,提高公司治理水平。

股东大会是公司的权利机构,决定公司的经营方针和投资计划,审议批准公司年度财务决算方案、利润分配方案,选举和更换由非职工代表担任的董事、监事等事项。

董事会是公司经营决策机构,负责执行股东大会作出的决定,对股东大会负责并报告工作。在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、对外担保等事项,决定公司内部管理机构的设置。公司董事会设有三名独立董事(目前2名),董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专业委员会,并制定了相应的专门委员会工作规则。

监事会是公司的内部监督机构,监督公司董事、经理和其他高级管理人员依法履行职责,对违反法律、行政法规、《公司章程》或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议。

公司总经理在董事会领导下全面负责公司日常经营管理及发展事务,督导各职能部门的工作,评估各部门工作成效,协调各部门关系。

通过《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《内部审计制度》、《董事会秘书工作制度》、《信息披露管理制度》、《总经理工作细则》等相关规定,梳理了组织单位的形式和性质,按照科学、高效、制衡的原则,较为科学地划分了每个组织单位内部的责任权限,合理设置内部职能机构,明确各机构的职责权限,避免职能交叉、缺失或权责过于集中,形成各司其职、各负其责、相互制约、相互协调的工作机制,将权利和责任落实到各个责任单位。公司股东大会、董事会、监事会及董事会专业委员会能依据相关工作程序,履行职责、行使权利,进行表决或发表相应意见。公司能够按照有关法律法规和公司章程的规定召开三会,并按规定流程进行公告披露,归档保存文件资料,三会决议的实际执行情况良好。

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具体内容详见巨潮咨询网(www.coinfo.com.cn)巨潮咨询网昌红科技公告。

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