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国信证券关于公司以剩余超募资金用于永久性补充流动资金事项的核查意见

日期:2015年4月29日 14:08

国信证券股份有限公司
关于深圳市昌红科技股份有限公司以剩余超募资金用于永久性补充流动资金事项的核查意见

 

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用(201412月修订)》等有关规定,作为深圳市昌红科技股份有限公司(以下简称“昌红科技”或“公司”)首次公开发行的保荐人,国信证券股份有限公司(以下简称“国信证券”或“保荐人”)对公司以剩余超募资金用于永久性补充流动资金的情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

一、保荐人进行的核查工作

国信证券指定的保荐代表人吴风来、林斌彦通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈,查询了募集资金专户明细账单,查阅了本次以剩余超募资金用于永久性补充流动资金事项的信息披露文件、董事会及独立董事关于本次事项的议案文件,对本次募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查。

二、募集资金及投资项目基本情况

根据中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]1726号”文《关于核准深圳市昌红科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》,本公司向社会公众公开发行人民币普通股(A股)1,700万股,发行价格为34.00/股。募集资金总额57,800万元,实际募集资金净额为54,079万元,超募资金总额为29,509万元。深圳市鹏城会计师事务所有限公司已于20101216日对公司本次募集资金到位情况进行了审核,并出具深鹏所验字[2010]448号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度。

三、关于昌红科技拟以剩余超募资金用于永久性补充流动资金的情况

鉴于公司首次公开发行股票募投项目“昌红科技模具研发中心项目”、“河源昌红OA产品建设项目”已结项,为提高超募资金使用效率,缓解公司经营规模扩大对流动资金的需求,为公司和股东创造更大的效益,根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用(201412月修订)》等有关法律、法规、规范性文件的规定,结合公司实际经营情况,拟将剩余超募资金(包含利息收入)6,024.42万元(具体金额以资金转出当日银行结息余额为准)永久性补充流动资金,上述事项尚需提交股东大会审议

补充流动资金完成后,超募资金专户余额为零,公司将对相应超募资金专户进行注销。

本次使用剩余超募资金永久性补充流动资金,不存在影响募集资金项目的实施、变相改变募集资金投向或损害公司股东利益的情形。公司使用剩余超募资金永久性补充流动资金将主要用于公司日常生产经营活动。

 

三、保荐人核查意见

经核查,保荐人认为:

1、昌红科技最近12个月未进行证券投资等高风险投资业务,并已承诺本次补充流动资金后12个月内不进行高风险投资以及为他人提供财务资助;

2、昌红科技最近12个月内使用超募资金永久性补充流动资金累计不超过超募资金总额的30%,本次使用剩余超募资金永久性补充流动资金事项已经公司董事会审议批准,独立董事发表明确同意意见,尚待经公司股东大会审核批准;

3本次使用剩余超募资金永久性补充流动资金事项没有与原募集资金投资项目的实施计划相抵触,不会影响原募集资金投资项目的正常实施,也不存在变相改变募集资金投向、损害股东利益的情形,符合深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用(201412月修订)》等有关规定;

保荐人对本次超募资金使用计划无异议

 

国信证券股份有限公司

2015423

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